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寧夏正方私募基金遭監(jiān)管責(zé)令改正 2024年12月31日 17:07 來源：財(cái)中社 小 中 大 東方財(cái)富APP

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　　財(cái)中社12月31日電根據(jù)寧夏證監(jiān)局在2024年12月31日發(fā)布的公告，寧夏正方私募基金管理有限公司因在開展私募基金業(yè)務(wù)期間存在多項(xiàng)違規(guī)行為，基金受到責(zé)令改正的管責(zé)亞洲精品一區(qū)二區(qū)三區(qū)新線路行政監(jiān)管措施。同時，令改亞洲精品一區(qū)二區(qū)三區(qū)在線公司的寧夏兩名責(zé)任人劉向明和朱新利也分別收到了警示函。

　　具體違規(guī)情形包括未按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的正方遭監(jiān)正規(guī)定及時填報(bào)并定期更新管理人及從業(yè)人員的有關(guān)信息；擔(dān)任的有限合伙企業(yè)在募資完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)；以及未妥善保存部分投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)資料。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的私募相關(guān)規(guī)定，寧夏證監(jiān)局要求該公司及責(zé)任人積極整改，基金并在收到?jīng)Q定書后60日內(nèi)提交書面整改報(bào)告。管責(zé)

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（文章來源：財(cái)中社）

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